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财智东方资料:证券公司IPO尽职调查清单(样板)v1.0

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发表于 2017-10-19 13:41:56 |显示全部楼层 | 阅读模式

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在企业发生重大金融交易或者投资决策前,尽职调查显得尤为重要。通常情况下,尽职调查出现在私募融资、风险投资、公司并购、IPO等交易中,由购买方或其委托的专业机构对目标公司进行调查研究,作为是否决定交易及定价的依据。
以下是证券公司的一份尽职调查清单样板,供大家参考。



XX证券关于A有限公司
初步尽职调查清单
A公司:
根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求,我公司需要对贵公司(以下简称“A公司”)进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下,请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出,项目组将根据持续尽职调查的情况,可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括:
(1)  A公司;
(2)  A公司控股和参股企业;
(3) A公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目,可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求,对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。


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发表于 2017-10-19 21:07:56 |显示全部楼层
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谢谢分享,学习了。
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发表于 2017-10-26 14:29:45 |显示全部楼层
感谢分享,学习了!
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发表于 2017-10-26 14:33:45 |显示全部楼层
谢谢分享,学习中
满腹经纶,不如一善在心
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发表于 2017-10-26 15:34:03 |显示全部楼层
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生肖之狗年勋章

发表于 2017-10-27 20:41:59 |显示全部楼层
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实用资料,谢谢分享!
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发表于 2018-5-22 15:49:16 |显示全部楼层
今天正好用到,谢谢
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