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发表于 2010-8-5 22:03:00 |显示全部楼层
 财务报表粉饰的全过程操作手法解密 2019.12.17 (周二)

董秘必备知识之第三大类----深圳证券交易所相关规则

--(一)规则指引--文件51<<关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知>>

关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知

  各上市公司、会员单位:

  为进一步加强对ST、*ST和S股票异常波动和信息披露的监管,更好地揭示ST、*ST和S股票异常波动的风险,提高市场透明度,保护投资者合法权益,根据《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,现就有关事项通知如下:

  一、当ST、*ST和S股票连续三个交易日收盘价达到涨幅限制价格,或连续三个交易日收盘价达到跌幅限制价格时,本所将对相关证券及其衍生品种实施停牌,并分别公布其在异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额。异常波动指标自股票复牌之日起重新计算。

  二、当ST、*ST和S股票交易出现上述异常波动时,上市公司应当根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号——股票交易异常波动》的规定,及时发布股票交易异常波动公告,严格履行相关关注、核实和信息披露义务。本所在上市公司披露相关公告的当日10:30对相关证券及其衍生品种复牌。

  三、本所将对ST、*ST和S股票的市场交易实施重点监控。对股价波动严重异常的股票,将实施更严格的停牌制度;对涉嫌内幕交易、市场操纵的有关证券帐户将实施包括限制交易在内的处理措施,并及时上报中国证监会查处。

  四、本通知自发布之日起施行。

  特此通知

  深圳证券交易所

  二○○七年四月二十一日

[此贴子已经被作者于2010-8-5 22:03:38编辑过]
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发表于 2010-8-5 22:05:00 |显示全部楼层

董秘必备知识之第三大类----深圳证券交易所相关规则

--(一)规则指引--文件52《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知

关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知


  各会员单位:

  为防范恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,现就加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的有关事项通知如下:

  一、当股票盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到+100%或-100%时,本所对其实施临时停牌30分钟;盘中涨幅与开盘涨幅之差达到+200%或-200%时,本所对其实施临时停牌至14:57后恢复收盘集合竞价。盘中涨幅是指盘中成交价格较股票暂停上市前或股改停牌前收盘价格的涨幅,开盘涨幅是指开盘价格较股票暂停上市前或股改停牌前收盘价格的涨幅。

  临时停牌30分钟跨越收盘集合竞价开始时间14:57的,本所于14:57将其复牌,恢复收盘集合竞价。

  临时停牌期间,投资者可以继续申报,也可以撤销申报。

  二、本所将对恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易实施重点监控,对涉嫌蓄意操纵交易价格的有关帐户采取限制交易等处理措施,并上报中国证监会查处。

  三、各会员单位应严格按照《深圳证券交易所交易规则》和本通知的规定,做好相关规则和制度的宣传和风险教育工作,切实加强对投资者交易行为的规范和指导。

  四、本通知自发布之日起施行。

  特此通知

  深圳证券交易所

  二○○七年四月二十一日

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董秘必备知识之第三大类----深圳证券交易所相关规则

--(一)规则指引--文件53《深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知

深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知

一、办理时间

每个交易日的上午8:30-11:20,下午13:00-14:50

二、上市公司股东办理非流通股质押登记,须备齐以下资料:

1. 深圳证券交易所上市公司证券质押登记申请书(见附件一);

2. 深圳证券交易所上市公司证券质押登记声明书(见附件二);

3. 《质押合同》(须对《质押合同》的真实性、合法性进行公证);

4. 出质人如是股份有限公司或有限责任公司,须根据《公司法》有关规定出具下列文件之一:

(1) 董事会同意出质的决议(加盖董事会公章);

(2) 股东会或股东大会同意出质的决议。

5. 质押参与双方营业执照及复印件(一般情况下,可以只提交复印件,复印件上注明与原件一致,并加盖单位公章。但本公司认为必要时,可以要求当事人提交营业执照原件);

6. 质押参与双方法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件;

7. 质押参与双方法定代表人授权委托书(加盖公章及法定代表人签章,格式见附件三),经办人身份证原件及复印件;

8. 出质人证券账户原件及复印件;

9. 出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的,需提供原件;若遗失,须在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》任一报刊上刊登遗失作废声明。

三、上市公司股东办理股改限售流通股质押登记,须比照非流通股质押登记备齐申请材料。

四、注意事项:

1、持有上市公司5%以上(含5%)股份的股东,将其所持有的股份出质时,需提交上市公司出具的公司董事会已获知该事项的函件(见附件四);

2、质押标的物的股份性质是国家股或国有法人股(统称为“国有股”)的,出质方须提交国资委或省级国有资产管理部门出具的《上市公司国有股质押备案表》;

3、国有股股东用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%;

4、非流通股在公司上市一年之内不得用于质押;

5、银行类上市公司非流通股股权质押达5%以上(含5%)的,需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件;

6、保险类上市公司非流通股股权质押达10%以上(含10%)的,需提供中国保险监督管理委员会的批准文件;

7、质押标的物如是工会持股,须出具全体职工大会决议(须公证);

8、法定代表人授权其他人签署质押申请书或质押声明书等文件,须有法定代表人授权委托书。

五、收费标准:

1、非流通股质押登记手续费按每笔600元收取;

2、股改限售流通股质押登记手续费为:500万股以下按面值1‰,超过500万股的部分按面值0.1‰,起点100元。

六、缴费银行账号:

1、银行转账:

户名:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

开户行:深圳建行黄贝岭支行

账号:003002610041823

2、现金缴费:

户名:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

开户行: 中信银行深圳分行营业部

账 号:7441010191800000151

提示:支票或汇票缴费,需待银行解付资金到账后,才办理证券质押登记手续。

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发表于 2010-8-5 22:07:00 |显示全部楼层

七、特别提示:

1、出质方须提供换卡后号码为“08xxxxxxxx”的证券账户。若未换卡,请出质人到当地的开户代理机构办理换卡后再办理质押登记手续。换卡须提交的材料等有关事项见本公司网站www.chinaclear.cn首页“市场制度—业务规则—账户管理”栏目下《中国结算深圳分公司实时开户业务指南》;

2、出质人证券账户的开户资料(名称、注册号)务必与其营业执照有关內容一致。如有必要,请事先向当地的开户代理机构查询;

3、质押双方的营业执照应当通过最近年度年检;

4、出质方持有的实物股票或《证券登记证明书》若丢失,需先登报声明作废;

5、上述投资者备齐以上资料,直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理及客户服务部办理此业务。

八、地址:

深圳市深南中路1093号中信大厦18楼 邮编:518031

九、账户管理及客户服务部业务联系人:

钟 无------(0755)25938017

崔少杏------(0755)25938021

谢满娣------(0755)25938023

叶彩兰------(0755)25938012

巫文辉------(0755)25946069

贺为民------(0755)25938003

传真号码:(0755)25987192

附件一:

    深圳证券交易所上市公司证券质押登记申请书


中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:

出质人­ 公司(证券账户: ),

自愿将其持有的 (证券简称) (证券编码),

(国有股、非国有股)向质权人 公司/银行

作出质押,质押股数为(大写) 股,

(小写) 股,股份质押派生的 (红股或红股及配股)

一并予以质押登记。股份质押期限为 日至质权人申请解

除质押登记为止。



特此申请。




出质人(公章) 质权人(公章)

法定代表或法人授权代表签章 法定代表或法人授权代表签章


年 月 日 年 月 日


注:1、国有股指国家股或国有法人股,非国有股指除国家股和国有法人股之外的其他股份。

2、本申请所指红股含转增股份。

3、质押登记起始日以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核定的日期为准。


附件二:

深圳证券交易所上市公司证券质押登记声明书

出质人_____________________ 公司(证券账户_______________),以其持有的__________(证券简称) (证券编码)向质权人__________________公司/银行作出质押,质押合同各方作如下声明:

一、出质人自愿将其所持有的上述证券,(大写)__________________股,(小写)__________________股,质押给质权人。

二、出质人保证,对上述证券拥有完全的、充分的处分权,保证该证券在此之前未设置质押并免遭第三人追索,保证上述证券不是《公司法》等法律禁止或限制转让的证券。

三、因本次质押引起的任何法律责任,由出质人、质权人承担,与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司无涉。

特此声明





出质人(公章) 质权人(公章)

法定代表或法人授权代表签章 法定代表或法人授权代表签章

年 月 日 年 月 日






附件三:

法定代表人授权委托书


授权单位(全称):

法定代表人: , 男(女),现任职务:

身份证编号:


受托人: , 男(女),现任职务:

身份证号码: 电话:

兹委托 ,为我单位的代理人,全权代表我单位,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理证券 (证券简称) 股(证券数量) (国有股、非国有股) 的质押登记手续。受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件我单位均予以承认。

委托期限:自 年 月 日至 年 月 日。



授权单位(盖章): 法定代表人:

(签名盖章)


年 月 日


注:1、国有股指国家股或国有法人股,非国有股指除国家股和国有法人股之外的其他股份。

2、本格式和内容仅供参考。






附件四:

            确   



中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:

我公司已获知本公司的大股东 公司拟

将其所持有的本公司的股份共计(大写) 股,

(小写) 股,质押给 银行/公司。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,我公司承诺履

行有关信息披露的义务。





公司董事会(印章)

年 月 日



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证券质押登记解除审核表

出质人名称_______________ 证券账户_________


证 券 名 称______________ 证券代码_________


解 冻 股 数(大写)_______________________________股

(小写)_______________________________股


经办人签名: 联系电话:








审核的资料:

1、解除质押登记申请书(部分解除质押登记申请书)(格式见附件五、六);

2、质权人营业执照及复印件(一般情况下,可以只提交复印件,复印件上注明与原件一致,并加盖单位公章。但本公司认为必要时,可以要求当事人提交营业执照原件);

3、质权人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书;

4、质权人法定代表人授权委托书 (加盖公章及法人代表签章,格式见附件七);

5、经办人身份证原件及复印件;

6、《证券质押登记证明书》原件;

7、质押证券部分解除质押登记的,还需提供经公证的《质押补充合同》;

8、质权人印鉴发生变更,须提供新、旧印鉴变更证明;若质权人名称发生变更,还需提交工商部门的变更证明文件


经办人: 复核人:

日 期: 日 期:


处理结果




经办人: 复核人:

日 期: 日 期:


附件五:

解除质押登记申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:

出质人 公司于 日,以

(证券简称、证券编码)(大写) 股,

(小写) 股向质权人 银行(公司)

作出质押,质押合同号为 ,《证券质押登记证明书》

号码为 。现质权人请求解除上述质押登记(经送红股或

红股及配股后,现为 股),请予以办理。

特此申请!





质权人(公章)

法定代表人签章



年 月 日

附件六:

部分解除质押登记申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:

出质人 公司于 日,以

(证券简称、证券编码)(大写) 股,

(小写) 股向质权人 银行(公司)

作出质押,质押合同号为 ,《证券质押登记证明书》

号码为 ,经送红股或红股及配股后,现质押登记共计 股。

现质权人申请解除上述质押登记中的 股,余下的

继续质押。

特此申请





质权人(公章)

法定代表人签章


年 月 日


附件七:

法定代表人授权委托书


授权单位(全称):

法定代表人: , 男(女),现任职务:

身份证编号:


受托人: , 男(女),现任职务:

身份证号码: 电话:

兹委托 ,为我单位的代理人,全权代表我单位,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理证券 (证券简称) 股(证券数量) (国有股、非国有股)的解除质押登记手续。受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件我单位均予以承认。

委托期限:自 年 月 日至 年 月 日。



授权单位(盖章): 法定代表人:

(签名盖章)


年 月 日


注:1、国有股指国家股或国有法人股,非国有股指除国家股和国有法人股之外的其他股份。

2、本格式和内容仅供参考。




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--(二)信息披露业务备忘录--文件54《信息披露业务备忘录第1号

——有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求

信息披露业务备忘录第1号

——有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求

为规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,提高上市公司信息披露质量,保护投资者合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,制定本业务备忘录。


在年度报告中,上市公司应当依据《上市公司公平信息披露指引》第十一条的规定在年度报告正文的“重要事项”中披露公司接待调研及采访等相关情况,具体要求如下:

一、披露上市公司接待特定对象(区分机构投资者和个人投资者)的调研、沟通、采访等活动的总体情况,包括但不限于披露接待特定对象的次数、接待各类特定对象的数量、主要沟通问题、提供的有关资料以及有无向特定对象披露、透露或泄露未公开重大信息等情况。

二、将信息披露备查登记情况以列表形式予以披露,列表内容至少包括活动时间、地点、方式(书面或口头)、接待机构(或个人)投资者名称及主要人员姓名、活动中谈论的有关上市公司的主要内容、提供的有关资料等,列表格式如下:

报告期内接待调研、沟通、采访等活动备查登记表

时间

地点

方式

接待对象

谈论的内容及提供的资料


















深圳证券交易所

公司管理部

2007年2月12日



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谢谢精彩分享,一路辛苦了。
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